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证券纠纷案民事判决书

作者:管理员 来源:本站 浏览:2170 发布时间:2012-03-13 16:15:01

北京市海淀区人民法院

民事判决书

  原告X投资管理公司(以下简称X投资管理公司)与被告陈X证券返还纠纷一案,本院受理后,依法由审判员贾X独任审判,公开开庭进行了审理。原告X投资管理公司委托代理人蒋X、范X到庭参加诉讼。被告陈X经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼,故本案缺席审理。本案现已审理终结。

  X投资管理公司诉称,X投资管理公司原名称为X证券公司,根据国务院批准的重组方案,该公司项下的相关资产及证券经纪业务和投资银行业务均转让与新设立的X证券公司。经中国证监会批准,资产转让完成后,包括X证券公司上海X营业部(以下简称X营业部)在内的原X证券公司分支机构依法关闭撤销,其各项资产由X证券公司享有。后经国家工商总局核准,X证券公司变更名称为现在的X投资管理公司。

  X营业部设立后,开立自控资金账户“2号杨深”,该资金账户被X营业部用于股票买卖、抵押融资等违规操作,下挂于该资金账户的证券账户全部系X营业部借用他人名义开立,证券账户内的股票全部系X营业部出资购买,其中包括以陈X名义开设的0096060460账户及其股票资产。现该证券账户已转托管至宏源证券北京北洼路证券营业部。0096060460证券账户内的资产属X营业部所有,系X投资管理公司承继X证券公司违规经营而形成的资产。X投资管理公司多次与陈X沟通,要求其对0096060460证券账户及其资产权属予以确认,并对该账户进行规范,陈X均不配合。故X投资管理公司诉至法院,要求确认X投资管理公司原所属上海张杨路证券营业部以陈X名义开立的托管于宏源证券北京北洼路证券营业部220500席位的0096060460证券账户内的资产及因上述证券账户内资产产生的红利归X投资管理公司所有。

  陈X向本院提交了书面答辩意见,一、陈X与X投资管理公司没有任何证券纠纷,陈X既未在证券公司开户,也没有将本人的身份证借出或遗失,也不认识X投资管理公司,更不懂股票;二、账户股票到底是谁的,陈X对此事一无所知。

  经审理查明,X投资管理公司原名称为X证券公司,根据国务院批准的重组方案,该公司项下的相关资产及证券经纪业务和投资银行业务均转让与新设立的X证券公司。经中国证监会批准,资产转让完成后,包括X营业部在内的原X证券公司分支机构依法关闭撤销,其各项资产由X证券公司享有。后经国家工商总局批准,X证券公司变更名称为现在的X投资管理公司。

  X营业部设立后,开立自控资金账户“2号杨深”,该资金账户被X营业部用于股票买卖、抵押融资等违规操作,下挂于该资金账户的证券账户全部系X营业部借用他人名义开立,证券账户内的股票全部系X营业部出资购买,其中包括以陈X名义开设的0096060460账户及其股票资产。现该证券账户已转托管至宏源证券北京北洼路证券营业部。0096060460证券账户内的资产属X营业部所有,系X投资管理公司承继X证券公司违规经营而形成的资产。经X投资管理公司与陈X交涉,陈X并未配合X投资管理公司将资产移交。

 

  以上事实,有批复、变更登记通知书、资金账户流水、股东账户流水、数据光盘、情况说明、资金账户开户资料、委托理财协议、确认函、转托管申请表、审计情况说明、财产流转表、电话录音光盘及本院开庭笔录在案佐证。

  本院认为,陈X承认从未在证券公司开过户,也没有将本人的身份证借出或遗失,账户股票到底是谁的其也不知道。而根据本院查明事实,以陈X名字开户的0096060460证券账户内的资产属X投资管理公司所有,故陈X应将其证券账户内的全部资产返还给X投资管理公司。X投资管理公司的诉讼请求本院予以支持。陈X经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼,不影响本院依据现有证据及陈X的书面答辩意见依法做出判决。据此,本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条、《中华人民共和国民法通则》第九十二条之规定,判决如下:

  以被告陈X名字开立的托管于宏源证券北京北洼路证券营业部220500席位的0096060460证券账户内的资产及因上述证券账户内资产产生的红利归X投资管理公司所有,被告陈X于本判决书生效之日起十日内将该证券账户内的全部资产及因上述证券账户内资产产生的红利返还原告X投资管理公司。

  如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

  案件受理费一万八千四百二十八元,由被告陈X负担(于本判决书生效之日起十日内交纳)。

  保全费五千元,由被告陈X负担(于本判决书生效之日起十日内交纳)。

  如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内提出上诉,按对方当事人的人数提出副本,按照不服一审判决部分的上诉请求数额交纳上诉案件受理费,上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉费的,按自动撤回上诉处理。

  二OO九年六月十五日

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